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内幕信息知情人挂号制度

 

第一章 总则

第一条 为进一步完善981博天娱乐最新版本（以下简称“公司”）的治理结构，确保信息披露的真实、准确、完整、实时和公正，维护公司的自力性，提防内幕信息知情职员滥用知情权、泄露内幕信息、举行内幕生意，凭证《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理步伐 》 、《深圳证券生意所股票上市规则》、《深圳证券生意所中小企业板上市公司公正信息披露指引》等有关执法、规则、规范性文件以及《公司章程》的划定，制订本制度。

第二条 公司董事会认真公司内幕信息的管理事情，董事会秘书为公司内部信息保密事情认真人，认真组织实验公司内幕信息的羁系及信息披露事情。

第三条 公司证券部是信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息挂号备案的一样平常服务机构，统一认真证券羁系机构、证券生意所、证券公司等机构及新闻媒体、股东接待、咨询(质询)、服务事情。

第四条 未经董事会批准赞成或授权，本制度划定的内幕信息知情人 （单位、小我私家）不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披露的内容。

第二章 内幕信息及内幕信息知情人的规模

第五条 本制度所指内幕信息是指为内幕知情人所知悉的涉及公司谋划、财务或者对公司股票生意价钱有重大影响的尚未在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体或网站上正式果真的信息，包括但不限于：

（一）公司的谋划目的和谋划规模的重大转变
；

（二）公司的重大投资行为和重大的购置工业的决议
；

（三）公司订立主要条约，可能对公司的资产、欠债、权益和谋划效果爆发主要影响
；

（四）公司爆发重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情形或者爆发大额赔偿责任
；

（五）公司爆发重大亏损或者重大损失
；

（六）公司生产谋划的外部条件爆发的重大转变
；

（七）公司董事长、1/3以上董事、司剃头生变换，或无法推行职责
；

（八）持有公司5%以上股份的股东或者现实控制人，其持有股份或者控制公司的情形爆发较大转变
；

（九）公司减资、合并、分立、驱逐及申请休业的决议
；或者依法进入休业程序、被责令关闭
；

（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法作废或者宣告无效
；

（十一）公司涉嫌违法违规被有权机关视察，或者受到刑事处分、重大行政处分
；公司董事、监事、高级管理职员涉嫌违法违纪被有权机关视察或者接纳强制步伐
；

（十二）新宣布的执法、行政规则、部分规章、行业政策或相关的规范性文件可能对公司爆发重大影响
；

（十三）董事会就刊行新股或者其他再融资计划、股权激励计划形成相关决议
；

（十四）法院裁决榨取控股股东转让其所持股份
；任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权
；

（十五）主要资产被查封、扣押、冻结或者被典质、质押
；

（十六）主要或者所有营业陷入停留
；

（十七）对外提供重大担保
；

（十八）获得大额政府津贴等可能对公司资产、欠债、权益或者谋划效果爆发重大影响的特殊收益
；

（十九）变换会计政策、会计预计
；

（二十）因前期已披露的信息保存过失、未按划定披露或者虚伪纪录，被有关机关责令纠正或者经董事会决议举行更正
；

（二十一）公司分派股利或者增资的妄想
；

（二十二）公司股权结构的重大转变
；

（二十三）公司债务担保的重大变换
；

（二十四）公司营业用主要资产的典质、出售或者报废一次凌驾该资产的百分之三十
；

（二十五）公司的董事、监事、高级管理职员的行为可能依法肩负重大损害赔偿责任
；

（二十六）上市公司收购的有关计划
；

（二十七）中国证监会划定的其他情形。

第六条 本制度所指内幕信息知情人是指上市公司内幕信息果真前能直接或者间接获取内幕信息的单位及小我私家，包括但不限于：

（一）公司的董事、监事、高级管理职员
；

（二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理职员，公司的现实控制人及其董事、监事、高级管理职员，以及因所担当职务可以获取公司有关内幕信息的职员
；

（三）公司控股的公司及其董事、监事、高级管理职员
；

（四）因推行事情职责获取公司有关内幕信息的单位和小我私家
；

（五）证券监视管理机构事情职员以及由于法定职责对证券的刊行、生意举行管理的其他职员
；

（六）保荐人、承销的证券公司、证券生意所、证券挂号结算机构、证券服务机构的有关职员
；

（七）因其他事情缘故原由获悉内部信息的单位和小我私家，包括但不限于公司财务职员、审计职员、处置惩罚信息披露事务的事情职员、依法对外报送统计报表的外部单位相关职员等提前知悉公司年报、半年报相关信息的职员
；

（八）上述职员的配偶、子女和怙恃
；

（九）中国证监会划定的其他人。

第三章 内幕信息审批及知情人挂号备案程序

第七条 公司爆发上述内幕信息所属情形时，董事会秘书应在第一时间通知相关职能部分及内幕信息知情人填写《内幕信息知情人挂号表》（见附件），内幕信息知情人挂号表报送董事会秘书审批，由证券部将内幕信息知情人挂号表按相关要求向羁系部分备案。

第八条 公司应如实、完整纪录内幕信息在果真前的报告转达、体例、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的时间和内幕信息的内容。

第九条 董事会秘书应在相关职员知悉内幕信息的同时挂号备案，挂号备案质料至少生涯三年以上。

第十条 内幕信息知情人挂号备案的内容，包括但不限于内幕信息知情人的姓名、职务、身份证号、证券账户、事情单位、知悉的内幕信息、知悉的途径及方法、知悉的时间、联系方法。

第十一条 涉及并购重组、刊行证券、收购、合并、分立、回购股份、股权激励的内幕信息，应在内幕信息果真披露后5个生意日内，将相关内幕信息知情人名单报送广东证监局和深圳证券生意所备案。

第十二条 公司董事、监事、高级管理职员及各职能部分、各分公司、各控股子公司的主要认真人应当起劲配合公司做好内幕信息知情人挂号备案事情，实时见告公司内幕信息知情人情形以及相关内幕信息知情人的变换情形。

第十三条 公司的股东、现实控制人、收购人、生意敌手方、证券服务机构等内幕信息知情人，应当起劲配合公司做好内幕信息知情人挂号备案事情，实时见告公司已爆发或拟爆发重大事务的内幕信息知情人情形以及相关内幕信息知情人的变换情形。

第十四条 公司应对内幕信息知情人及其关系人生意公司股票情形举行按期盘问并形成书面纪录，对违法违规生意公司股票的情形举行问责，并凭证羁系部分要求向其报告。

第四章 保密及责任追究

第十五条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的责任，在内幕信息依法披露前，不得私自以任何形式对外泄露，不得使用内幕信息生意公司股票及其衍生品，或者建议他人生意公司的股票及其衍生品。

第十六条 公司董事、监事、高级管理职员及相关内幕信息知情人应接纳须要的步伐，在内幕信息果真披露前将该信息的知情者控制在最小规模内。

第十七条 内幕信息依法披露前，公司的股东、现实控制人不得滥用其股东权力、支配职位，不得要求公司向其提供内幕信息。

第十八条 内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或使用内幕信息举行内幕生意或者建议他人使用内幕信息举行生意，给公司造成严重影响或损失的，由公司董事会对相关责任人给予行政及经济处分。

第十九条 对内幕信息知情人举行内幕生意或者建议他人使用内幕信息举行生意的行为，公司应实时举行自查和做来由罚决议，并将自查和处分效果报送广东证监局和深圳证券生意所备案。

第二十条 内幕信息知情人违反本规则私自泄露信息、或由于失职导致违规，给公司造成严重影响或损失时，公司将视情节轻重，对责任人举行响应处分，并保存向其索赔的权力。

中国证监会、深圳证券生意所等羁系部分的处分不影响公司对其处分。

第二十一条 为公司推行信息披露义务出具专项文件的证券服务机构及其职员，持有公司5%以上股份的股东或者潜在股东、公司的现实控制人，若私自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保存追究其责任的权力。

第二十二条 内幕信息知情人违反本制度，在社会上造成严重效果、给公司造成重大损失，组成犯法的，将移交司法机关处置惩罚。

第五章 附则

第二十三条 本制度未尽事宜，或者与有关执法、规则相悖的，按《公司法》、《证券法》、《深圳证券生意所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理步伐》、《深圳证券生意所上市公司公正信息披露指引》、《中小企业板信息披露营业备忘录第24号：内幕信息知情人报备相关事项》以及《公司章程》等有关划定执行。

第二十四条 本制度由公司董事会认真诠释。

第二十五条 本制度自董事会审议通过之日起生效。

 

 

 

 

附件：1、内幕信息知情人挂号表

2、内幕信息知情人备案表

附件：

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内幕信息知情人挂号表

序号	姓名	事情单位	职务	身份证号码	证券帐户	知悉的内幕信息	知悉内幕信息的途径	知悉内幕信息时间	联系方法
注：本表格为981博天娱乐最新版本内幕信息知情人需向公司董事会办公室提交的资料。公司的股东、现实控制人、收购人、生意对方、证券服务机构等内幕信息知情人，以公司为单位向公司董事会办公室提交内幕信息知情人的以上情形，请如实填写表格。
自己/本公司允许：以上填写的资料是真实、准确、完整的，并已相识和向以上职员转达了有关执律例则对内幕信息知情人的相关划定。                                                                                             署名（签章）：                                                                                             年   月   日